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一、民族自决权理论及当代形式

探寻民族自决权的产生和发展，可以上溯到两个源头。首先民族自决权是适应资产阶级革命的需要，以近代资产阶级启蒙思想家的“天赋人权”论为起点发展而来的。洛克和黑格尔对此都有论述。1776年美国《独立宣言》首次明确表达了民族自决权思想，在1789年法国大革命中得到张扬，随即又被拿破仑一世抑制。1871年欧洲资产阶级民主革命中，民族自决权得以复活，并与民族国家原则结合起来。1918年威尔逊打出民族自决权的旗号，客观上赢得了少数民族以及被压迫民族的拥护。1919年的巴黎和会签署了一系列有关维护民族权利的条约，标志着民族自决权开始成为国际法的一项基本原则。民族自决权理论的另一个源头是马克思主义的民族宗教理论。在资本主义上升时期，马克思和恩格斯充分肯定了民族自决权，认为被压迫民族应当拥有摆脱压迫民族的政治独立权。

20世纪初，世界分为压迫民族和被压迫民族两部分，争取民族独立和解放的呼声高涨。列宁在领导俄国各民族人民进行革命和建设的过程中，丰富和发展了马克思、恩格斯的上述思想，在《论社会主义革命和民族自决权》一文中正式确认了民族自决权。列宁认为，民族自决权不仅适用于欧洲，也适用于存在民族问题的东欧国家，同样适用于东方的中国、波斯、土耳其等半殖民地国家以及一切殖民地国家。上述两个源头在当代发展中，逐步演化为具有现代意义的民族自决权理论。1945年通过的《联合国宪章》将“尊重人民平等权利及自决原则”作为联合国的基本宗旨之一。1952年的《关于人民与民族的自决权》指出：“人民与民族应先享有自决权，然后才能保证充分享有一切基本人权。”[83]联合国各成员国应当“支持一切人民和民族的自决原则”。1960年联大通过了《给予殖民地国家和人民独立宣言》，宣布“所有的人民都享有自决权”。此后联合国通过的一系列决议，不断重申民族自决权决议并使之具体化。1970年联大通过的《关于各国依联合国宪章建立友好关系及合作之国际法原则之宣言》中肯定，“人民平等权利及自决原则是对现代国际法的重要贡献”，并规定：一个民族自由决定建立独立国家，或与某一独立国家自由结合或合并，或采取任何政治地位，均属该民族行使自决权的方式。1974年联大通过的《各国经济权利和义务宪章》进一步指出：“每个国家都有依照人民意志选择经济制度以及政治、社会和文化制度的不可剥夺的权利，不容任何形式的外来干涉或威胁。”[84]区域性的人权文件也肯定了民族自决权。例如，1975年欧安会签订的《赫尔辛基条约》第8条确认民族自决权原则是欧洲和平与安全的重要基础；《非洲人权和民族权宪章》第20条规定，一切民族均拥有生存权，它们均享有无可非议的和不可剥夺的自决权。如今，民族自决权作为一项基本权利，已得到国际社会的广泛承认。

耐人寻味的是，在民族自决权的表达中，国际规则通常是次要考虑的事情，民族背后的宗教情结和眼前利益通常是主要的方面。很多时候，国家规则不过是寻求更多更大利益的幌子，是表达民族野心和极端宗教思想的借口，当其中再注入经济、政治和文化因素时，问题就更加复杂了。斯大林在《十月革命和民族问题》中指出：“民族资产阶级追求的并不是使‘自己的人民’从民族压迫下解放出来，而是从人民身上榨取利润的自由，是保存自己的特权和资本的自由。”[85]资产阶级对民族自决的要求就是“全部债权归民族资产阶级”，社会主义对民族自决的看法是“全部政权归被压迫民族劳动群众”，这决定了民族自决权实践中的不同立场和目标。斯大林批评考茨基在民族自决问题上附和资产阶级利益的态度，也批判了奥地利的一些社会民主党人将民族问题与政治问题割裂并把民族问题限制在文化教育范围内的观点。关于这个问题，“只要看一看呻吟在帝国主义压迫之下和渴求解放的沦陷区，只要看一看为保卫社会主义祖国不受帝国主义强盗侵害而进行着革命战争的俄国，只要想一想奥匈帝国目前爆发的事变，只要看一看那些已经自行组织苏维埃的被奴役的殖民地和半殖民地（印度、波斯、中国），就足以理解按照社会主义解释的自决原则的全部革命意义了”[86]。斯大林认为，民族文化自治也是应该抛弃的，“只有具有特殊的生活习惯和民族成分的边疆地区的区域自治，才是中部和边疆地区之间的联盟的惟一适当的形式；这种自治必须用联邦关系的纽带把俄国边疆地区和中部地区联结起来”[87]。因此，“在资本主义制度范围内提出的民族文化自治的要求，在社会主义革命的条件下失去了它的意义”[88]。在社会主义国家的民族政策中，由于理解上的偏差造成的政策及实践上的失误，也是值得深思的。斯大林曾说：“如果苏维埃政权设有专门机构来积累建设社会主义国家的经验，并把这些经验交给那些已经出现的、极愿帮助无产阶级的青年工作人员，那末社会主义俄国的建设就会大大加快并少受许多损失。”[89]这个思路很准确但没有得到有效贯彻，一些社会主义国家也在某些方面重蹈覆辙，显示出一种不良惯性。当然，斯大林的一些观点也带有大民族主义倾向，曾经受到列宁的严厉批评。